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基金從業考試出新大綱,三科有哪些變化?全在這里!

來源:易考網2019-07-17 7268

基金業協會不久前發布了《基金從業資格考試大綱(2019年度修訂)》,很多備考的小伙伴對于考試大綱的變化非常關心。小編整理了舊考綱與新考綱的區別,供大家學習交流。

本次改革只是將一些知識點更新以適應時代,并非大改,只是增加了部分知識點。

具體來看:

基金法律法規、職業道德與業務規范(科目一):本科目更新變動最大,因為法律法規是一直在變動的,本次改革后,較多的法律法規都改了,因此科目一的難度將些許加大。

證券投資基金基礎知識(科目二):本科目變動很小,因為投資基金的知識比如麥考利久期這種知識點,上世界70年代就定了,沒有任何變動,因此科目二的知識點也就沒有什么變動,另外從大綱來說,難度還有一些下降,下文會解讀。

《股權投資基金(含創業投資基金)(科目三):本科目變動內容在科目一和二之間,難度也基本沒有什么變化哦,只是新增了部分知識點。

具體新增內容本文將分三個部分闡述:

1、基金法律法規、職業道德與業務規范(科目一)新增內容

2、證券投資基金基礎知識(科目二)新增內容

3、《股權投資基金(含創業投資基金)(科目三)新增內容

在這之前,我要對大綱做一個解讀:

大綱中指出,能力等級是對考生專業知識掌握程度的最低要求,分為三個級別:

(一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

(二)理解:考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

(三)了解:作為泛讀內容,考生對其有一個基礎的認識。

我將新舊大綱各個知識點三個掌握程度級別做了統計,大家可以直觀發現,科目一難度是加大的,科目二是減小的,科目三難度持平。

基金法律法規、職業道德與業務規范(科目一)的新增內容:

4.證券投資基金的監管

4.1.b 掌握基金市場誠信監管的概念、對象,誠信信息包含的主要內容

4.5.f 掌握非公開募集基金的產品托管的相關要求

4.5.g 掌握非公開募集基金的投資運作行為規范

4.5.h 掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關要求

4.5.i 掌握非公開募集基金管理人內部控制的相關要求

16.基金的募集、交易與登記

16.2.a 理解封閉式基金的上市與交易

16.2.f 理解 ETF 的上市交易與申購贖回

16.2.g 理解 LOF、QDII 的交易方式與流程

16.2.h 了解基金市場創新產品的上市交易及申購、贖回

20.基金的信息披露

20.2.c 了解基金份額持有人的信息披露義務

22.基金銷 售行為規范 及信息管理

22.4.f 掌握普通投資者與專業投資者的條件與相互轉換

22.4.g 掌握基金銷售適用性和投資者適當性的實施保障

22.6.a 掌握非公開募集基金銷售的一般規定與特定對象確定、投資者適當性匹配的 相關規定

24.基金管 理人公司治 理和風險管 理

24.1.b 理解基金管理人股東和股東會、董事和董事會、監事和監事會、管理層的權利 和義務以及督察長制度

需要了解的法律法規增加:

1、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(中國證監會令第139號);

2、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(中國證監會令第145號);

3、《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》(中國證監會公告[2017]16號);

4、《關于進一步規范貨幣市場基金互聯網銷售、贖回相關服務的指導意見》(中國證監會公告[2018]10號);

證券投資基金基礎知識(科目二)的新增內容:

9.衍生工具

9.1.b 了解衍生工具的分類(原大綱了解衍生工具合約中的買入賣出)

9.3.b 了解期權合約的內在價值、時間價值以及損益的不對稱性

14.投資風險的管理與控制

14.3.c 掌握貨幣市場基金的風險管理方法

股權投資基金(含創業投資基金)(科目三)的新增內容:

3.股權投資基金分類

3.2.d 理解不同基金組織形式的區別

4.股權投資基金的募集與設立

在股權投資基金稅負方面是做了拆分的,之前為掌握股權投資基金的基本稅負,這也是貼合國稅總局之前的一件事情。

4.4.b 掌握公司型股權投資基金的所得稅

4.4.c 掌握合伙型股權投資基金的所得稅

4.4.d 了解信托(契約)型股權投資基金的所得稅

4.4.e 掌握股權投資基金的增值稅

5.股權投資基金的投資

5.3.e 掌握加權平均資本成本的計算

5.3.f 掌握股權自由現金流折現法和企業自由現金流折現法的計算

5.4.a 理解投資框架協議和投資協議的關系

5.4.e 掌握隨售權條款

5.4.n 理解不同投資條款的運用

9.股權投資基金的政府管理

9.2.k 掌握以股權投資基金業務為名的非法集資的種類和構成要件

10.股權投資基金的行業自律管理

10.2.f 掌握股權投資基金管理人重大事項和持續報告的自律要求

10.2.h 掌握股權投資基金重大事項和持續報告的自律要求

10.3.a 掌握股權投資基金募集的自律要求

10.3.b 掌握基金特殊風險揭示的主要要求

其他參考法規及自律規則:

1、《關于創業投資企業和天使投資個人有關稅收政策的通知》(財稅[2018]55號);

2、《關于創業投資企業個人合伙人所得稅政策問題的通知》(財稅[2019]8號);

3、《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》(中國證監會公告[2018]4號);

4、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協發[2014]1號);

5、《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》(中國證券投資基金業協會,2018年9月30日發布);

6、《私募投資基金命名指引》(中國證券投資基金業協會,2018年11月19日發布);

7、《私募基金管理人登記須知》(中國證券投資基金業協會,2018年12月更新版)。

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