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證券從業資格考試《基本法律法規》練習題及解析(3)

來源:易考網2019-07-16 7

為了同學們可以更充分的復習并鞏固證券從業資格的知識,傳知網小編特地為同學們搜集了證券從業資格考試《基本法律法規》練習題及解析(3),希望可以此為大家的學習帶來一些幫助。

1、下列關于證券發行的描述中錯誤的是()。

A、未經依法核準,任何單位和個人不得公開發行證券

B、向不特定對象發行證券屬于公開發行

C、向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行

D、公開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

答案:D

【解析】有下列情形之一的,為公開發行⑴向:不特走對象發行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發行證券,⑶法律、行政法規規定的其他發行行為,非公開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

2、向特定對象轉讓股票,未經中國證監會核準,轉讓后公司股東累計超過()人的,亦構成變相公開發行股票。

A、50

B、100

C、150

D、200

答案:D

【解析】向特定對象轉讓股票,未經證監會核準,轉讓后公司股東累計超過200人的,亦構成變相公開發行股票。

3、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業務,應當經()許可,取得證券投資咨詢業務資格。

A、證券公司

B、證券交易所

C、中國證監會

D、中國證券業協會

答案:C

【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經中國證監會許可,取得證券投資咨詢業務資格。

4、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。

A、登記結算公司

B、中國證監會

C、滬深交易所

D、中國證券業協會

答案:D

【解析】中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。

5、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的,收購人可免于聘請財務顧問。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

答案:C

【解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的,收購人可免于聘請財務顧問。

好了,今天關于證券從業資格考試的練習就暫時分享到這里,相信大家通過此次的練習也收獲了不少新的知識,同時也希望大家可以認真備考證券從業資格考試,要相信有付出就會有收獲,傳知網小編和大家一起努力!


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