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證券從業資格考試《基本法律法規》練習題及解析(1)

來源:易考網2019-07-16 2

為了同學們可以更充分的復習并鞏固證券從業資格的知識,傳知網小編特地為同學們搜集了證券從業資格考試《基本法律法規》練習題及解析,希望可以此為大家的學習帶來一些幫助。

1、向ADR的持有者派發美元紅利或利息,并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案:A

【解析】存券銀行負責向ADR的持有者派發美元紅利或利息,并代理ADR持有者行使投票權等股東權益。

2、根據《證券交易所管理辦法》的規定,證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的規則。這一職能體現了證券交易所對()的管理。

A、上市公司

B、會員

C、交易活動

D、發行活動

答案:A

【解析】這一職能體現了證券交易所對上市公司的管理。

3、證券登記結算公司的職能不包括()。

A、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B、證券持有人名冊登記及權益登記

C、對證券交易活動進行管理

D、受發行人委托派發證券權益

答案:C

【解析】證券登記結算公司依法履行以下職能:證券賬戶、結算賬戶的設立和管理,證券的存管和過戶,證券持有人名冊登記及權益登記,證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理,受發行人委托派發證券權益,辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務,國務院證券監督管理機構批準的其他業務,如為證券持有人代理投票服務等。

4、證券公司應當自每月結束之日起()交易日內,向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業務客戶的開戶數量。

A、1個

B、3個

C、5個

D、7個

答案:D

【解析】證券公司應當自每月結束之日起7個交易日內,向中國證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業務客戶的開戶數量。

5、以下證券投資風險中屬于系統性風險的是()。

A、信用風險

B、利率風險

C、經營風險

D、財務風險

答案:B

【解析】系統風險包括:政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。

好了,今天關于證券從業資格考試的練習就暫時分享到這里,希望大家可以認真備考證券從業資格考試,要相信有付出就會有收獲,傳知網小編和大家一起努力!


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